2024-12-03

陈宁主任受邀为郑州商品交易所开展合规培训

参与律师


2024年11月21日下午,受郑州商品交易所(以下简称郑商所)邀请,陈宁主任为郑商所法务部及其他职能部门合规岗管理人员开展《交易所外部合规风险防范要点解读》主题培训。培训由郑商所法律事务部李梦阳主持,法律事务部总监任庆出席本次活动。

李梦阳首先就《郑商所合规管理办法》《郑商所文化建设规划》做要点解读。随后,陈宁主任以“合规发展是提高企业核心竞争力的前提”为主旨,通过姜某操纵期货市场案、金融领域多层嵌套型违法发放贷款等金融、证券期货市场典型案例的讲解,指出《刑法修正案(十一)》以来,国家从立法到执法、司法各环节都加强了对金融证券违法活动的监管与惩处,并从理念、认知、价值体系等维度介绍了当前司法实务和金融从业领域的认识分野,提出要特别关注那些行业内已经司空见惯的违规行为,违规与违法犯罪之间可能只有一线之隔,并通过案例介绍,倡导严格履职,防范渎职风险。

郑州商品交易所是国务院批准成立的首家期货市场试点单位,由中国证监会管理,上市交易范围覆盖粮、棉、油、糖、果和能源、化工、纺织、冶金、建材等多个国民经济重要领域。今年以来,郑商所以学习贯彻落实新“国九条”和《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》为契机,出台《郑州商品交易所合规文化建设规划(2024年—2026年)》《郑州商品交易所合规管理办法(试行)》,梳理了《合规管理风险清单》,在合规文化建设开端之年,开展了多项扎实有效的工作,为“合规创造价值”理念深入人心打下了良好的基础。