最近一段时间，美国特朗普政府无端打压中国企业的动作越来越频繁，对于中国企业的制裁消息不断，近期来看，2020年12月18日美国商务部将77个实体（其中包括60个中国实体）列入实体清单。其中主要包括中国船舶重工旗下的研究所、中芯国际、大疆创新、北京理工大学、天津大学等等企业或者大学，2020年12月21日，美国商务部公布了一份所谓“与军方有关联”的中国、俄罗斯实体清单，今天我们来聊一下美国主要制裁的手段及领域。
美国商务部发布的实体清单，简称“黑名单”，是由美国商务部工业与安全局（BIS）制定的可能损害美国国家安全或外交利益的公司、研究机构、政府、私人机构、个人和其他形式的法人的名单，其他公司或者企业在获得许可前或不存在许可豁免的情形下不得向这些企业出口、在出口或者转让受美国EAR管辖的物项。实体清单是美国用以制裁相关企业的主要手段，企业一旦违反美国相关规定，可能会受到美国长臂管辖及制裁，比如禁止企业再度获取美国产品，以中兴通讯为例，2016年因违反美国出口管制法规，被美国商务部列入实体清单，禁止美国元器件供应商向中兴通讯出口元器件、软件、设备等技术产品，中兴通讯最终认罪，并与美国财政部、商务部和司法部达成和解协议，支付了约8.9亿美元的刑事和民事罚金。但是如何判断哪些是美国产品物项，以及哪些物项是受EAR管辖，根据《美国出口管制条例》，我们可以从两个维度来进行判断，一是位于美国境内的产品物项，即无论产品是否是美国境内厂商生产的、是否包含美国物项均不影响该物项受EAR管辖，但，如果该产品离开美国，则需要结合其他情况判断是否受EAR管辖，若不包含任何受EAR管辖物项，则该产品不受EAR管辖；二是产地位于美国的物项以及由此衍生的或者混合的物项、主要部件是美国产品或技术的生产设备中所生产的产品。其中，并入美国产品或技术的物项、以及由美国产品、技术生产的或主要部件使用美国产品、技术的物项需要结合最小占比原则（即经常讨论的10%、25%原则）以及直接产品原则来判断是否受EAR管辖。
通过分析自2018年至今美国商务部发布的实体清单，美国无端制裁我国企业的重点是以下几个领域：
1、军事领域。从最近一次的实体清单来看，其中涵盖了多所大学、中国船舶重工旗下的多个研究所、中芯国际等企业，其中美国制裁北京邮电大学给出的理由是其参与了先进武器和先进武器系统的研究、开发和生产，为人民解放军现代化建设提供支持，对美国的国家安全构成直接威胁。认为中国船舶重工非法获取美国原产物项用以支持人民解放军的项目。在最新实体清单发布之前，美国已经将参与南海造岛的部分企业列入了实体清单，近期又发布的其认为“与军事主体有关联”的中国企业名单。由此可见，在军事领域相关的主体，是美国重点打压的对象。
2、5G领域。美国在5G领域对我国企业的打压一直在不间断的进行，除了2019、2020年将华为及其旗下的公司拉入实体清单，限制华为获取美产物项，还在其他方面一直不断进行施压，比如以危害国家安全为借口，更是污蔑我国利用华为电信设备对其他国家进行监听或者窃取数据，联合其他国家禁止使用华为5G，其本质目的是为了压制国内企业5G领域的发展，一方面是因为美国国内5G技术已经不具有领先地位，通过阻滞我国企业的发展，实现美国国内5G技术的追赶；另一方面是5G领域是引导未来发展的核心技术领域，美国不愿看到在5G技术上由我国国内企业引领5G发展，从而丧失其技术垄断地位。
3、高新技术领域。从实体清单上来看，其中大疆创新作为我国创新型高科技技术企业，其无人机产品更是占据全球民用70%的份额；中芯国际是我国规模较大、技术先进的集成电路芯片制造企业，这些企业均是我国高新技术产业的代表性企业。美国商务部长威尔伯·罗斯更表示，实体清单主要是通过管控美国出口商向中芯国际在内的实体清单实体供货的销售许可证，以限制中芯国际获得美国某些技术的能力。如生产先进工艺节点（10nm 或以下）半导体所需的物品将采取“推定拒绝”政策（不批准销售许可申请）。通过限制我国企业获取美国产品、技术的方式，遏制我国高新技术企业的发展的目的昭然若揭。
4、安防及人工智能领域。近些年来，美国一直以人权为借口，对我国新疆西藏等区域横加干涉，2019年10月7日，美国商务部以“与新疆对少数民族的打压行为有关”为由，将中国新疆维吾尔自治区公安厅、新疆生产建设兵团公安局、旷视科技、科大讯飞、海康威视、大华股份、商汤科技、依图科技、美亚柏科、颐信科技等政府机构及企业列入实体清单。美国有线电视新闻网(CNN)亦报道称，美国政府此举的目标是制裁中国的一些顶级人工智能公司，如海康威视、美亚柏科和商汤科技。2020年8月1日，美国财政部发布第13818号行政令，将新疆生产建设兵团列入特别指定国民清单（SDN名单），根据该一规定，任何企业或者个人不得与该清单的的主体进行任何交易往来。1
从美国制裁中国企业形式来看，不可否认的是，美国仍在部分高科技产业领域具有领先地位，我国仍需在科技创新领域继续努力耕耘，美国对于中国企业的技术封锁，无疑是制约国内企业发展的一道枷锁，其中一些领域更是卡脖子的难题，比如说能够生产芯片的光刻机。但是这些枷锁同时也是促使我国快速发展、自主创新技术的最佳助推剂。应对美国的无端制裁，个人认为需要通过以下方式来应对：
第一、大力自主研发高新技术，逐步实现国产产品去美化。十九届三中全会中提出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，强化国家战略科技力量，提升企业技术创新能力，激发人才创新活力，完善科技创新体制机制。提升科技创新，解决卡脖子技术难题是面对中美高新技术脱钩的最佳解决方式。
第二、企业需要建立完善出口管制合规机制。具体有以下几个方面的原因，首先，我国建设“一带一路”如火如荼，更是涉及170多个国家主体，国内外企业的交流逐渐增加，在涉外交易中如何合法合规是企业需要重点考虑的方面；其次，2020年12月1日《中华人民共和国出口管制法》正式施行，我国企业应当严格遵守出口管制法，依法依规经营；最后，中美贸易环境下，企业应避免给美国制裁的借口或理由。
1宁南山 从实体清单里的中国机构看美国对中国的打击方向。
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